Chuyên Viên Cao Cấp Kiểm Soát Nội Bộ

MỤC TIÊU CÔNG VIỆC- Thực hiện công tác kiểm soát nội bộ nhằm đảm bảo hoạt động của công ty chứng khoán tuân thủ pháp luật, quy định UBCKNN, điều lệ và quy trình nội bộ.- Phòng ngừa, phát hiện và kiến nghị khắc phục các rủi ro, sai phạm trong hoạt động kinh doanh và quản trị.- Hỗ trợ Trưởng phòng trong việc báo cáo kiểm soát nội bộ cho HĐQT/HĐTV và UBCKNN.NHIỆM VỤ CHÍNHa. Thực hiện kiểm soát & giám sát tuân thủ- Kiểm tra, giám sát tính tuân thủ Luật Chứng khoán, Nghị định/Thông tư, quy chế UBCKNN và quy trình nội bộ.- Theo dõi việc tách bạch tài sản khách hàng và tài sản công ty.- Rà soát hợp đồng, sản phẩm, giao dịch nghiệp vụ (môi giới, tự doanh, margin, tư vấn, bảo lãnh phát hành…) đảm bảo hợp pháp, hợp lệ.b. Đánh giá & báo cáo- Thực hiện kiểm tra định kỳ/đột xuất theo kế hoạch của Phòng.- Đánh giá tính hiệu quả của quy trình kiểm soát nội bộ; phát hiện, ghi nhận rủi ro và đề xuất biện pháp khắc phục.- Chuẩn bị báo cáo kết quả kiểm soát gửi Trưởng phòng để tổng hợp trình HĐQT/HĐTV và UBCKNN.c. Hỗ trợ cải tiến hệ thống & quy trình- Tham gia xây dựng, cập nhật, hoàn thiện quy chế, quy trình nội bộ và hệ thống quản trị rủi ro.- Đề xuất các biện pháp nâng cao hiệu quả hoạt động kiểm soát.d. Đào tạo & truyền thông nội bộ- Phối hợp triển khai các chương trình đào tạo về tuân thủ, đạo đức nghề nghiệp cho cán bộ nhân viên.- Hỗ trợ nâng cao nhận thức về quản trị rủi ro trong toàn công ty.