Chuyên Viên Pháp Chế & Tuân Thủ Bậc Cao / Legal & Compliance Senior Associate

1. Công tác pháp chế- Tư vấn pháp lý, đề xuất các phương án hành động để xử lý các vướng mắc về pháp lý liên quan đến quản trị nội bộ hoặc hoạt động kinh doanh của Công ty. - Đề xuất giải pháp pháp lý cho các chiến lược phát triển, ý tưởng kinh doanh, các dự án phát triển kinh doanh/sản phẩm mới của Công ty. - Xây dựng và tiêu chuẩn hóa các mẫu hợp đồng, văn bản pháp lý trong Công ty.- Cung cấp các cập nhật pháp lý, bao gồm các văn bản quy phạm pháp luật mới có tác động liên quan đến hoạt động và kinh doanh của Công ty. - Quản lý trang tổng hợp quy định nội bộ của Công ty, đảm bảo cập nhật đầy đủ, kịp thời về tính hiệu lực, các phiên bản của các quy định nội bộ.2. Công tác tuân thủ- Thẩm định pháp lý, kiểm tra tuân thủ công tác ban hành các quy định nội bộ trong Công ty.- Xây dựng và hoàn thiện khung quy định liên quan đến công tác tuân thủ, bao gồm: Các chính sách, quy chế, quy trình, hướng dẫn tuân thủ; các chương trình tuân thủ, kế hoạch kiểm tra, giám sát tuân thủ.- Giám sát công tác tuân thủ các chuẩn mực, thông lệ, các quy định và tiêu chuẩn quốc gia hoặc quốc tế mà BSL có nghĩa vụ tuân thủ (phòng chống rửa tiền, phòng chống tham nhũng và hối lộ, các chính sách cấm vận, FATCA, v.vv..).- Thực hiện kiểm tra tuân thủ tại chỗ theo định kỳ hoặc đột xuất đối với các nhân viên, đơn vị trong việc thực hiện các yêu cầu tuân thủ.- Điều tra, xác minh các vụ việc có dấu hiệu vi phạm tuân thủ, lập báo cáo và cảnh báo tuân thủ gửi các đơn vị liên quan.- Điều tra, xác minh các vụ việc tố cáo, khiếu nại bởi khách hàng/đối tác. Đề xuất phương án xử lý gửi cấp có thẩm quyền.- Thực hiện các báo cáo liên quan theo yêu cầu của các cơ quan quản lý, ngân hàng mẹ hoặc các cấp có thẩm quyền nội bộ.- Các nhiệm vụ khác theo sự phân công của cấp trên.----------------------------------------------------------------------------------------------Job Description1. Legal tasks- Provide legal advice and propose action plans to address legal issues arising from internal governance or business activities of the Company.- To propose legal solutions for the Company's development strategies, business ideas, business development projects/new products.- To develop and standardize contract forms and legal documents in the Company.- To provide legal updates, including new legislations that are relevant and affect the operation and business of the Company.- To manage the intranet page of the Company's internal rules & regulations; ensure complete and timely updates on the validity and versions of internal regulations.2. Compliance tasks- To make legal due diligence, compliance check of the promulgation of internal regulations of the Company.- To develop regulatory framework related to compliance, including policies, regulations, processes and guidelines for compliance; compliance programs, compliance inspections, and compliance monitoring.- To monitor compliance with national or international standards, practices and regulations, which BSL is obligated to comply with (e.g. anti-money laundering, anti-bribery & corruption, sanction policies, FATCA etc.,).- To conduct periodic or irregular on-site compliance inspections for staffs and units in the implementation of compliance.- To investigate the cases with signs of compliance violations, make reports and warn of compliance to relevant units.- To investigate the denunciations or complaints by customers/partners, and propose the handling plan to the competent authorities in Company.- Make relevant reports as per requested by regulatory agencies, parent Banks or internal authority.- Other tasks as assigned by superiors.