[Hà Nội] Trưởng Phòng Kiểm Tra, Giám Sát Nội Bộ - Khối Quản Trị Rủi Ro

1. Quản lý hoạt động kiểm tra nội bộ:

• Xây dựng công cụ/phương pháp kiểm tra, giám sát, đảm bảo các hoạt độngtuân thủ đúng quy định nội bộ và pháp luật.
• Xây dựng, hướng dẫn áp dụng hệ thống báo cáo giám sát và báo cáo hành vi phạm pháp luật nghiêm trọng từ các đơn vị.
• Tổ chức, giám sát và đánh giá hiệu quả các cuộc kiểm tra trực tiếp tại các đơn vị theo kế hoạch định kỳ hoặc đột xuất từ HĐQT, TGĐ.
• Triển khai các chương trình kiểm tra, giám sát nội bộ theo chuyên đề hàngnăm hoặc đột xuất, phát hiện và đề xuất biện pháp xử lý các hành vi vi phạm.
• Đánh giá hiệu quả của hệ thống kiểm soát nội bộ, đưa ra các biện pháp cảithiện nhằm giảm thiểu rủi ro

2. Quản lý công tác giám sát từ xa

• Quản lý và giám sát hoạt động từ xa đối với các nghiệp vụ toàn hệ thống, baogồm: tín dụng, kế toán giao dịch, ngân hàng số, bảo hiểm, thẻ, thanh toán…nhằm phát hiện kịp thời sai sót hoặc vi phạm.

• Đưa các kiến nghị và giải pháp nhằm đảm bảo kiểm soát, giám sát hiệu quảcác hoạt động nghiệp vụ, đảm bảo tuân thủ đúng quy định của Ngân hàng.

• Đưa ra cảnh báo và kiến nghị sửa đổi, bổ sung các quy định nội bộ nhằm hạn chế rủi ro

3. Quản lý công tác giám sát thực thi

• Tổng hợp các vi phạm nghiêm trọng và báo cáo TGĐ cùng các cơ quan quảnlý nhà nước.

• Xây dựng các quy trình, hướng dẫn và tiêu chí kiểm tra, giám sát nhằm nângcao hiệu quả tuân thủ và quản lý rủi ro.

• Tham gia xây dựng, triển khai và giám sát các quy định về phòng chống tham nhũng.

• Giám sát và đôn đốc việc khắc phục các sai sót/vi phạm theo kiến nghị từ các đơn vị như Thanh tra, giám sát Ngân hàng Nhà nước, Kiểm toán độc lập, hoặcKiểm toán nội bộ.

• Đánh giá và kiểm soát việc thực hiện các quy trình sửa chữa, khắc phục saisót của các đơn vị liên quan.

4. Làm việc với cơ quan bên ngoài

•  Đầu mối làm việc với cơ quan Thanh tra, giám sát Ngân hàng Nhà nước, Kiểm toán độc lập, Thanh tra Chính phủ, và các cơ quan quản lý khác liên quan đến hệ thống kiểm soát nội bộ.

• Thực hiện, giám sát hoạt động cung cấp thông tin và báo cáo theo yêu cầu từ cơ quan quản lý nhà nước 

5. Giải quyết khiếu nại, tố cáo và xử lý gian lận

• Điều tra và xử lý các trường hợp gian lận, vi phạm nghiêm trọng tại các ĐVKD. 

• Quản lý và giải quyết khiếu nại, tố cáo theo đúng quy định pháp luật và quy định nội bộ LPBank 

6. Quản lý nhân sự

•  Quản lý, phân công công việc, giám sát, đánh giá, đề xuất khen thưởng, kỷ luật hiệu quả và đoàn kết kỷ luật đối với CBNV theo thẩm quyền - Đào tạo, hướng dẫn nghiệp vụ cho CBNV quản lý

• Trực tiếp tham gia công tác tuyển dụng và xây dựng đội ngũ thuộc phạm vi công việc phụ trách theo thẩm quyền

• Xây dựng môi trường làm việc chuyên nghiệp 

7. Tư vấn, tham vấn chiến lược và cải tiến quy trình

•  Tư vấn, tham vấn chiến lược kiểm soát nội bộ và giám sát tuân thủ cho TGĐ, HĐQT. 
• Quản lý cải tiến các quy trình kiểm tra, giám sát để nâng cao hiệu quả quản lý rủi ro và tuân thủ 

8. Báo cáo và phân tích tuân thủ

• Tổng hợp thông tin và lập báo cáo tuân thủ, báo cáo hành vi vi phạm pháp luật nghiêm trọng của toàn hệ thống gửi đến cấp có thẩm quyền. 
• Theo dõi và phản hồi ý kiến từ các đơn vị, phối hợp để hoàn thiện các báo cáo. Báo cáo định kỳ hoặc đột xuất về tình hình kiểm tra, giám sát, và vi phạm nghiêm trọng để trình TGĐ, HĐQT, và các cơ quan quản lý 

9. Thực hiện các nhiệm vụ khác theo chỉ đạo của cấp có thẩm quyền